Теория длинных волн (theory of long waves ) - это теория экономических циклов, продолжительностью от 40 до 60 лет, разработанная русским экономистом Николаем Кондратьевым .
По меньшей мере со времени промышленной революции в Англии на экономическое развитие существенное влияние оказывают большие экономические циклы, известные еще под названием "длинных волн Кондратьева" - в честь крупнейшего их исследователя, русского экономиста Николая Дмитриевича Кондратьева. Эту честь Н. Кондратьев должен был бы разделить с другим выдающимся экономистом XX века Й. Шумпетером , автором фундаментальных трудов "Деловые циклы" и "Теория экономического развития". Кондратьев и Шумпетер не были первооткрывателями больших циклов. Их существование было замечено У. Джевонсом (1884), К. Викселлем (1898), М. Туган-Барановским (1894) и многими другими. В чем же заслуга Н.Д. Кондратьева? В своем анализе он охватил всю историю капитализма, используя статистику Англии, Германии и других стран. Кондратьев выделил две группы экономических процессов: волнообразные (обратимые) и эволюционные (необратимые), разработав тем самым теорию длинных волн. Именно последние и определяют общую направленность развития (тренд), тогда как первые носят циклический характер. Он сделал серьезную попытку объединить циклические процессы в единую систему, выделив:
- сезонные циклы (до 1 года);
- малые (2-4 года);
- торгово-промышленные (7-11 лет);
- большие циклы (50-60 лет).
Такой подход получил в настоящее время широкое признание. В таблице 2.1 дано современное представление о системе экономических циклов.
Таблица 2.1. Условное распределение колебаний по длине волн
| Диапазон, лет |
Длина волны, лет (среднеарифметическая) |
Приближенные значения (аппроксимация) |
|
| в долях века | в годах | ||
| 2-4 | 3 | 1/32 | 3,125 |
| 4-8 | 6 | 1/16 | 6,25 |
| 8-16 | 12 | 1/8 | 12,5 |
| 16-32 | 24 | 1/4 | 25 |
| 32-64 | 48 | 1/4 | 50 |
Именно широта и универсальность подхода и предопределили высокую оценку его работ выдающимися экономистами XX века Дж. Кейнсом, С. Кузнецом, У. Митчеллом, И. Фишером, Й. Шумпетером. Благодаря Кондратьеву большие циклы конъюнктуры получили всеобщее признание.
Следующий шаг в развитии теории длинных волн сделал Й. Шумпетер, который связал циклы с нововведениями (инновациями) и их неравномерностью. Тем самым получили объяснение проблемы неравномерности темпов экономического роста, активности государства и его воздействия на темпы экономического роста и многие др.
Что же представляют собой большие экономические циклы? Большинство экономистов сходятся в том, что большие циклы свойственны индустриальной системе, и поэтому начало первого цикла совпадает с началом промышленного переворота (примерно 1790 год). Пик первой волны приходится примерно на 1813-1815 годы. Вторая волна охватывает период с конца 40-х годов прошлого века до 90-х годов (пик второй волны - примерно 1870 год), третья волна охватывает период с конца 90-х годов XIX века до конца 3 0-х годов XX (пик - примерно 1920 год), четвертая волна длилась с конца 30-х годов до конца 80-х годов XX века; начало последней, пятой волны приходится на 90-е годы XX века. Каждая новая волна вызывается крупными сдвигами в развитии производительных сил, применением принципиально новых технологий, что постепенно вызывает реконструкцию и других отраслей, крупные структурные сдвиги в экономике, изменение функций государства, смену государств-технологических лидеров, колебание основных показателей эффективности и т.д. Для того чтобы представить себе более наглядно большие волны, приведем упрощенный вариант схемы (табл. 2.2) английского экономиста X. Фримена.
Таблица 2.2. Некоторые характеристики больших экономических волн
| Большие циклы |
Содержание | Основные несущие отрасли |
Страны - технологические лидеры |
| I | Ранняя меха- низация |
Текстильная про- мышленность и текстильное ма- шиностроение |
Нидерланды, Великобри- тания, Бельгия |
| II | Паровой дви- гатель и же- лезные доро- ги |
Железные дороги, строительство, машиностроение |
Великобритания, Франция, Бельгия, Германия, США |
| III | Электротех- ника и тяже- лое машино- строение |
Электроэнергети- ка, машинострое- ние, основная хи- мия |
Германия, США, Велико- британия, Франция и др. |
| IV | Массовое производство |
Автомобиле-, тракторное машиностроение, производство то- варов длительного пользования, син- тетические мате- риалы |
США, Германия и другие страны ЕЭС, Япония, Швеция и др. |
| V | Информатика и телекомму- никации |
Электроника, ЭВМ, робото- строение, инфор- мационные услуги |
Япония, США, ЕЭС, Тай- вань, Корея и др. |
В каждой волне выделяются два основных этапа: повышательный и понижательный (по Н. Кондратьеву). Какие закономерности им свойственны? Перед началом и в начал? каждой волны наблюдаются глубокие изменения в технике и технологиях производства, вовлечение в мировые экономические связи новых стран, нарастание социальных потрясений (войн и революций). Повышательный этап характеризуется ускорением темпов экономического роста, повышением средней нормы прибыли, заработной платы, падением цен. Второй (понижательный) этап большого цикла характеризуется замедлением темпов экономического роста, падением средней нормы прибыли, ростом среднего уровня цен, депрессией сельского хозяйства, более резкими колебаниями промышленного (среднего) цикла. На конец большой волны приходятся наиболее значимые технические открытия и изобретения. С точки зрения Кондратьева и особенно Шумпетера, такие изменения динамики объясняются тем, что широкое освоение новых технологий (предполагающее рост предпринимательской активности) требует довольно значительной структурной перестройки экономики, поисков новых источников сырья, энергоресурсов. Внедрение новых технологий первоначально вызывает увеличение отдачи (доходности) факторов производства. Растут производительность труда и предельная производительность труда, капитала, земли. Соответственно растут все виды доходов: заработная плата, процент, предпринимательский доход, рента, квазирента (прибыль). Постепенно возможности данного поколения техники, освоенных ресурсов исчерпываются, и с полной силой начинает проявлять себя закон убывающей отдачи. Обострение проблем и противоречий экономики стимулирует поиск новых решений. Вот почему открытия "концентрируются" в понижательной части большого цикла, а их освоение дает толчок новой волне.
Н. Кондратьев, проанализировавший 2,5 волны, рассматривая рост социальных потрясений как закономерность повышательных этапов большого цикла, иллюстрирует ее следующими историческими событиями. Начало I большого цикла: провозглашение независимости США, французская буржуазная революция, англо-французская война, русско-турецкая война, наполеоновские войны и др. Начало II цикла: революция 1848-1849 годов во Франции и Германии, в других странах, Крымекая война, Гражданская война в США, Парижская коммуна, образование Германской империи и т.д. Первая половина III большого цикла: испано-американская, англо-бурская, русско-японская и другие войны, Первая мировая война, революции в России, Германии, Турции, Венгрии, переустройство карты Европы по Версальскому миру. Первая половина IV цикла сопровождалась Второй мировой войной, революциями в Китае, ряде стран Восточной Европы, распадом колониальной системы и переустройством не только карты Европы, но и всего мира. Начало V большого цикла Кондратьева сопровождается новым переустройством карты Европы: ликвидацией социалистического лагеря, ростом конфликтов на социальной почве, изменением геополитической ситуации в мире.
Таким образом, экономический рост и социально-экономический прогресс, выражающийся в росте благосостояния, культуры, образования членов общества, носит неравномерный характер. Он сопровождается то менее, то более глубокими колебаниями экономики. Причем эти колебания сами инициируют экономический рост, то есть являются не только следствием, но и источником последнего. Социальные потрясения есть не столько следствия роста, сколько результат неспособности людей осознать необходимость изменений и адаптироваться к ним.
Основы экономической теории. Курс лекций. Под редакцией Баскина А.С., Боткина О.И., Ишмановой М.С. Ижевск: Издательский дом "Удмуртский университет", 2000.
Для рыночной экономики характерны не только малые (до 10 лет), но и большие циклы с долговременными тенденциями) (волнами), протяженностью 50-60 лет, включающими понижав тельную и повышательную фазы. Основы теории долговременных колебаний экономики, или; больших циклов конъюнктуры, были заложены в начале XX в.; Существует пять наиболее известных концепций длинных волн. Одна из них это волны Кондратьева. Кратко суть теории длинных волн состоит в следующем: развитие капиталистической экономики характеризуется последовательным чередованием периодов замедленного и ускоренного роста, каждый из которых протяженностью в два-три десятилетия. Основными элементами механизма, воспроизводящего, долговременные периодические колебания в экономике, являются оборот основного капитала с длительным сроком службы, накопление свободного денежного капитала, научно-технический, прогресс. Следовательно, Н. Д. Кондратьев впервые стал рассматривать НТП как внутренний фактор долговременной цикличности. Обработав статистические данные за 140 лет по среднему уровню динамики товарных цен, процента на капитал.
Н. Д. Кондратьев выделил три больших цикла конъюнктуры: первая волна - с 1790 по 1850 г., вторая - 1851-1890 гг., третья - с 1891 г., которая в 1920 г. перешла в понижательную фазу.
Главную цель своего исследования Н. Д. Кондратьев видел в и, разработке методологии долгосрочного прогнозирования тенденций развития мирового капиталистического хозяйства, т. е. он И оставлял за капитализмом способность к развитию, эволюции в течение длинных циклов.
Заслуга Н. Д. Кондратьева в развитии экономической теории велика. Во-первых, он сформулировал идею плана прогноза (индикативное планирование, даже на Западе этого еще не было). Сейчас вся система планирования - это план-прогноз (предвидеть, чтобы управлять). Во-вторых, в прогнозировании им сделаны прогнозы стоимостных показателей (раньше были материально-вещественные показатели). Сочетание материально-вещественных и стоимостных показателей позволило развивать финансовые прогнозы. В-третьих, Н. Д. Кондратьев предложил использовать дефляторы, ввел статистику цен, что позволило видеть динамику производства. В-четвертых, ввел в экономическую науку текущий конъюнктурный анализ, т. е. оценку текущего изменения цен, потребительской корзины. В-пятых, разработал идею соотношения социального и экономического факторов экономического роста, которая долгое время не признавалась. Сегодня она представляет практический вопрос. Таким образом, в больших циклах, связанных с научно-техническим прогрессом, Н. Д. Кондратьев 1 видел логику развития, с ними связывал все циклическое развитие. В то же время он предостерегал от смелых планов и прожектов, К призывал быть реалистами.
Поиск путей повышения эффективности производства в связи с исчерпанием возможностей прежнего механизма самовозрастания капитала, проявившемся в кризисе кейнсианских рецептов регулирования экономической жизни, заставил многих экономистов задуматься над вопросом: не является ли расстройство мировой экономики в 70-80-х годах (выразившееся в учащении кризисов, массовой безработице и ускорении инфляционных процессов) проявлением долговременных периодических колебаний, внутренне присущих экономической системе, и каков механизм этих колебаний.
Теорию длинных волн характеризуют две важнейшие черты: четырехфазный (как и в малом цикле) колебательный процесс длинной волны с периодом около полувека и большое воздействие НТП на экономическое развитие, свидетельствующее о единстве и взаимодействии экономического развития и длинных волн.
За материальную основу больших циклов принимаются пять технологических способов производства:
Ранняя механизация 1770-1840 гг. Ключевые индикаторы - хлопок, чугун, текстильное машиностроение. Лидерами были Великобритания, Франция, Бельгия;
Паровая энергия и железные дороги 1840-1890 гг. Ключевые индикаторы - паровозы, паровые суда, станки, железнодорожное оборудование, мировое судоходство. Лидеры - Великобритания, Франция, Бельгия, Германия, США;
Электроэнергия и тяжелое машиностроение 1890-1940 гг. Ключевые индикаторы - сталь, автомобили, самолеты, радио, алюминий, нефть, товары длительного пользования. Лидеры - Германия, США, Великобритания, Франция, Бельгия, Швейцария, Нидерланды;
Фордистское массовое производство 1940-1990 Гг. Ключевые индикаторы - энергия, компьютеры, радары, станки, ядерные оружие и энергия, ракеты, микроэлектронное программное обеспечение. Лидеры - США, Германия, Япония, Швеция, Швейцария, СССР;
Информация и коммуникации с 1990 г. Ключевые индикаторы - микроэлектроника, биотехнологическое производство, космическая деятельность, тонкая химия. Лидеры - Япония, США, Германия, Швеция, Россия.
Таким образом, с ростом экономики скорее связаны малые циклы, так как рост экономики - это прежде всего устойчиво расширяющийся сбыт продукции. Он характеризуется количественными изменениями макроэкономических показателей, более глубоким изменением в накоплении капитала, сопровождаемым ростом материального богатства общества. Чем эффективнее новые технологии, чем шире они распространяются в производстве, чем более емок рынок конечной продукции и чем сильнее импульс, данный инновациями всей экономике, тем успешнее накопление реального капитала, тем больше рост его эффективности или производительности. В этом заключается результат стадии развития, обеспечивающего рост и процветание на десятилетия. Такие изменения во времени состояния экономической системы связаны с большими экономическими циклами (длинными волнами), в которых заключена логика развития системы.
Волны Кондратьева в экономике (длинные волны) обнаружены впервые и исследованы Н. Д. Кондратьевым - советским ученым в 1922-1928 гг. Автор на статистическом материале Великобритании и США доказал существование 50-60-летних регулярных колебаний цен и производства в капиталистических экономических системах.
Его работы были продолжены Й. Шумпетером, который в своей работе «Циклы бизнеса» (1937) связал волны Кондратьева с собственной теорией инновации, утверждающей, что в истории человечества существуют определенные временные периоды, для которых характерно массовое появление различных инноваций в относительно небольших ареалах.
В течение длительного времени к длинным волнам Кондратьева (К-волнам) интерес на Западе отсутствовал. Однако мировой энергетический кризис 70-х годов и последующая стагнация привлекли внимание ученых к К-волнам. Обобщающее мнение по длинным волнам Кондратьева, сформировавшееся в современный период, сводится к датировке как минимум 5 последних К-волн, охватывающих период около 300 лет и для которых характерны следующие особенности:
К-волны в первую очередь проявляются в производстве, а затем уже отражаются в динамике цен на товары; при этом, рост отдельных отраслей производства, а так же, инфраструктурных инвестиций в мировую экономику осуществляется значительно быстрее, чем рост экономик отдельных государств;
К-волны образуются в результате группирования важнейших инноваций, лежащих в основе технологических революций, создающих передовые отрасли промышленности; важнейшие инновации отвечают рыночному спросу и неудовлетворенным потребностям, они активизируют процессы роста;
К-волны – это международное явление, которые более заметны по статистическим данным всего международного производства, чем данным отдельных государств; К-волны - это процессы в передовых национальных экономиках и мировой экономики в целом.
К-волны в общих чертах можно представить как этапы подъема и спада ведущих отраслей экономик или как структурные изменения в мировой экономике.
Волновой Цикл Кондратьева включает 4 фазы или резко различимых изменений настроения людей, вовлеченных в экономику, тон которых и определяет их практические действия. Понимание этих особенностей также учитывает ожидание предстоящих изменений в экономике и психологическом настрое людей, который будет преобладать в той или иной фазе цикла.
Весна представляет собой инфляционную фазу роста. Среди экономистов делового цикла инфляция воспринимается как неизбежная часть роста. Свое начало Рост берет с депрессивной экономической базы и постоянно расширяется по увеличивающейся спирали. Внутри экономики все участники производит богатство, выраженное сбережениями, а так же, продукцию капитального оборудования, которая накапливается для будущего периода. Расширение богатства и производства заставляет повышаться цены, а выросший объем товаров требует высокой скорости обращения денег, создавая, таким образом, структуру цен более высокого порядка.
Фаза роста требует в среднем 25 лет. В этот период снижается безработица, растет производительность труда, заработная плата, а цены остаются достаточно устойчивыми. В этой фазе роста преобладающее настроение заключается в стремлении людей накапливать, а так же появляется желание изготавливать новые инновационные продукты. Фаза рост сопровождается изменением основных социальных потребностей. Производительные силы растут, наращиваются средства производства. Население экономически активно и в постоянной погоне за экономической мечтой, наращивает производительность своего труда.
Лето - представляет собой рецессию (стагфляция). Экспоненциальный рост в конечном итоге достигает своих пределов. Сформировавшийся лишний капитал вызывает нехватку основных ресурсов, и экономика вступает в период, в котором рост приводит к недостатку ресурсов. То есть, экономика только поддерживает расширение только предела ресурсов, как материальных, так и человеческих. Также происходят изменения настроения в отношении к работе - появляется консерватизм. Растет неэффективность производства. Резкий спад продуктивности производства, быстрый рост безработицы и серьезная рецессия – так можно охарактеризовать основные показатели этого периода. Дисбалансы этого периода часто усиливаются социальными потрясениями (войны, революции).
Осень (период Плато) представляет собой этап дефляционного роста. Экономика этого периода характеризуется относительно плоским ростом богатства и умеренным процветанием. Вследствие структурных изменений и существующих недостатков ресурсов экономика ориентирована на потребление.
Зима – это период депрессии. Истощение накопленных богатств приводит к резкому сокращению экономики. Как правило, депрессия обуславливает последующий трехлетний коллапс, за которым наступает 15-летний период дефляционного периода. Легче всего отследить дефляцию по заработной плате и процентным ставкам. Кондратьев относил депрессию к периодам очищения, позволяющих экономикам освободиться от произведенных излишков и, в дальнейшем - заложить основу для роста.
Заключение
История человечества является длинным подъемом вверх. Автор теории длинных волн считал мировой прогресс необратимым трендом, а циклы предполагают регулярно повторяющуюся природу событий. Учет этого явления позволяет ученым прогнозировать развитие мировой экономики и общества в целом на длительный период.
Изучим особенности и причины длинных волн Кондратьева .
Кондратьев в 1920-1930-е годы работал в Институте мировой конъюнктуры и стал собирать статистический материал по развитию мирового хозяйства за период с конца XVIII века и до момента его ареста - примерно за 120 лет.
Он изучал динамику товарных цен, изменение ссудного процента, номинальную заработную плату, внешнюю торговлю, добычу и промышленное потребление угля, чугуна, свинца и золота в таких промышленно развитых странах, как Англия, Франция и США. Обобщив статистический материал, Кондратьев выделил две большие группы показателей .
Первая группа показателей не обнаружила каких-либо заметных изменений, в частности, практически не изменились цены.
Вторая группа показателей обнаружила колебательные движения, тенденцию к экономическому росту . К числу таких показателей, которые подвергались изменению, относятся: процент на капитал, вклады в банках, заработная плата.
Колебания были обнаружены в объемах внешней торговли, как в натуральном, так и в стоимостном показателях, и, наконец, в объемах производства и потребления важнейших промышленных продуктов на душу населения.
Кондратьев установил, что процесс экономического роста не прямолинеен, хотя и представляет собой восходящую линию, т. е. экономический рост происходит толчками . Он срезал все пики, длящиеся менее 9 лет, и создал плавную линию , которая показывает действительные изменения мировой экономики за данный период.
В результате своих исследований Кондратьев пришел к выводу, что за 120 лет произошло две с половиной длинные волны.
Длинные волны Кондратьев связывал с техническими революциями . Он выделил следующие длинные волны .
Первая волна - с 1787 по 1844 гг. (до 1851 в отдельных странах). Этот период он разделил на две фазы : повышательную , с 1787 по 1810 (1817 для отдельных стран) гг., и понижательную , с 1810 по 1844 (1851) гг. считал революцию в текстильной промышленности, первую промышленную революцию, которая вызвала бурное развитие машиностроения, большую потребность в производстве чугуна, что вызвало развитие экономики.
Вторая волна , по мнению Кондратьева, идет с 1844 по 1890 гг. Повышательная фаза наблюдается с 1844 по 1870 гг., а понижательная - с 1870 по 1890 (1896) гг. Причиной повышательной фазы Кондратьев считал строительство железных дорог, что вызвало освоение всех территорий, складывание национального и мирового рынков.
Третью волну он полагал с 1890 года, а ее повышательную фазу он ограничил 1914-1920 гг. Он связывал эту длинную волну с широким внедрением в производство электричества и с развитием автомобилестроения. В своих работах Кондратьев прогнозировал с 1920 года нисходящую фазу волны.
Третья волна закончилась в 1940 году, поэтому считается, что после смерти Кондратьева, с 1940 года, началась четвертая длинная волна , которая продолжалась до 70-х годов как повышательная фаза, а сейчас длится понижательная фаза длинной волны.
Четвертая волна связана с НТР, автоматизацией, электроникой, роботостроением. Следует ожидать в ближайшее время повышательную фазу пятой длинной волны.
Чарльз Доу и Эдвард Джонсон попытались на основе статистических материалов прогнозировать экономическую конъюнктуру . Ими разработан индекс Доу-Джонса . За основу они взяли 12 крупнейших компаний и создали систему из нескольких тысяч таблиц для прогнозирования.
Очень важная функция ложится на понижательную фазу длинной волны . Именно в ней происходят технические изобретения , накопления в натуральной и денежной форме.
На повышательной фазе длинной волны происходит их интенсивное использование вплоть до полного истощения , что приводит к переходу в следующую понижательную фазу. Именно в понижательной фазе совершаются многие политические перевороты, изменения. В понижательной фазе возникает и развивается недовольство общества.
В дальнейшем идеи Кондратьева развивали Шумпетер («Деловые циклы» - двухтомная монография - связь длинных волн с инноватикой), Менш (в повышательной фазе более короткий период между появлением изобретения и его внедрением в производство).
Форрестер также подтвердил в рамках исследования мировой динамики существование цикла Кондратьева , немного конкретизировав их.
На основе 15 главных промышленных секторов Дж. Форрестер выделил 4 фазы циклов Форрестера на протяжении 50-летнего цикла:
первая фаза - 15-летний период спада конъюнктуры;
вторая фаза - 20-летний период подъема конъюнктуры (массированных реинвестиций в экономику);
третья фаза - 10-летний период непрерывного «перенакопления» производственных мощностей;
четвертая фаза - 5-летний период экономических трудностей, перерастающих в новый спад нового 50-летнего цикла.
Кроме того, Форрестер высказывал идеи о существовании более длинных циклов , связанных с изменениями ведущих видов энергии (механической, паровой, электрической) и составляющих 200-300 лет.
