Кондратьєв выделил 3 вида циклов:
Краткосрочные (3-3,5г.) – отклонение от равновесия І порядка – от равновесия между спросом и предложением. Отражаются на деятельности отдельных предприятий. Возникают в результате внутриотраслевой конкуренции. Материальная основа – процесс обновления потребительских свойств товара (жизненный цикл товара). Методы регулирования – маркетинг, планирование на предприятии.
Среднесрочные – возникают в результате межотраслевой конкуренции. Отклонение от равновесия ІІ порядка, то есть от равновесия цен производства Колебания отражаются на состоянии экономики в целом. Материальная основа – обновление орудий труда. Методы регулирования – государственное централизованное регулирование (налоговое, кредитное, инвестиционное, инновационное).
Долгосрочные – “длинные волны”, циклы Кондратьева. Возникают в результате нарастания общеэкономических противоречий национальной экономики. Отклонение от равновесия Ш порядка, то есть от оптимальной структуры экономики. Колебания отражаются на экономической структуре общества. Материальная основа – изменения в технологиях. Методы регулирования – развитие международного сотрудничества, кооперации труда.
Долгосрочные колебания обнаружили еще во второй половине 19 столетия. Исследовали их Джевонс, Туган-Барановский, Каутский. Кондратьєв в работе “Большие циклы конъюнктуры” 1926г. проанализировал массив данных (индексы товарных цен, заработной платы, ренты, оборота внешней торговли, производства каучука, угля, потребления минерального топлива) за 140 лет.
Обнаружил большие циклы, а в их границах – фазы подъема и спада, сделал такие выводы:
1. Перед началом и в начале волны подъем а наблюдается значительный прогресс в технологиях, чему предшествует втягивание новых стран в мировые экономические связи.
2. На волны подъема приходится наибольшее количество социальных потрясений, войн, революций.
3. Волна снижения характеризуется резкой депрессией сельского хозяйства.
В периоды подъемов средние волны характеризуются короткими депрессиями и интенсивными подъемами, в периоды спадов – противоположные явления.
Причины длинных волн – внутренние факторы экономического роста. Они связаны с цикличностью в развитии производительных сил общества, прежде всего их наиболее революционной части – средств производства. Материальная основа – структурное обновление технологического способа производства. Оно осуществляется эволюционно , если улучшаются и совершенствуются существующие технологии, и революционно , если происходят качественные изменения в материализации научных знаний, технические революции. Эти пути дополняют и усиливают друг друга. Эволюционный путь позволяет использовать потенциал существующих технологий и подготовить условия для прыжка в их развития. Революционный – переход к новым технологическим принципам, которые потом распространяются эволюционно.
Спад 20-25 лет – период изменения базовых технологий и технологических структур производственной системы общества.
Подъем 20-25 лет – распространение новых технологий, зарождение и развитие новых отраслей экономики. Возможность получать прибыли. Расширение инвестиций – накопление противоречий – новый кризис – новый цикл.
Значение теории длинных волн:
1) закладывает научные основы долгосрочного прогнозирования экономического прогресса;
2) позволяет определить фундаментальные закономерности формационного развития способов производства, их фазовые переходы.
Длинные волны:
1. 1793 – 1847 гг. (волна паровых двигателей). Начало технического переворота во Франции, Германии (1840 г.).
2. 1848 – 1895 гг. (литейная волна). Промышленный переворот в США (1870 г.), в Японии (1868 г.).
3. 1896 – 1937 гг. (волна электричества). Монополизация.
4. 1938 – 1974 гг. (волна химизации). Перекачивание интеллекта в США.
5. 1975 – 2016 гг. (волна информатики). Внедрение компьютеров, роботов, развитие коммуникаций, структурная перестройка производства.
Выдающимся русским ученым, внесшим большой вклад в развитие мировой экономической мысли, является Н.Д.Кондратьев (1892-1938ггп.). Наибольшую известность ему принесла теория больших циклов конъюнктуры.
Н. Д. Кондратьев провел обработку временных рядов следующих экономических показателей: товарных цен, процента на капитал, заработной платы, оборота внешней торговли, добычи и потребления угля, производства чугуна и свинца для четырех стран - Англии, Германии, США и Франции. Период статистических наблюдений составил примерно 140 лет (с конца ХVIII до начала ХХ в.). В результате обработки данных им была выявлена тенденция, показывающая существование больших периодических циклов волн продолжительностью от 48 до 55 лет.
При этом Н. Д. Кондратьев развивал идею множественности циклов, выделяя различные модели циклических колебаний: сезонные (продолжительностью меньше 1 года), короткие (3-3,5 года), торгово-промышленные (средние) циклы (7 -11 лет) и, наконец, большие циклы, длящиеся 48-55 лет.
Концепция больших циклов состояла из трех основных частей:
1) эмпирическое доказательство существования «большой модели цикла»;
2) некоторые эмпирически установленные закономерности, сопровождающие длительные колебания конъюнктуры;
3) попытка их теоретического объяснения, или собственно теория больших циклов конъюнктуры.
Согласно оценкам Н. Д. Кондратьева, периоды больших циклов с конца ХVIII до начала ХХ в. оказались приблизительно следующие.
1) а) повышательная волна с конца 1780-х-начала1790-х до 1810-1817 гг.; б) понижательная волна с 1810-1817 до 1844-1851 гг.
2) а) повышательная волна с 1844-1851 до 1870-1875 гг.; б) понижательная волна с 1870-1875 до 1890-1896 гг.
3) а) повышательная волна с 1890-1896 до 1914-1920 гг.; б) вероятная понижательная волна с 1914-1920 гг.
Экстраполяция основных тенденций, намеченных Н.Д.Кондратьевым, позволила экономистам выделить четвертый и пятый циклы.
Н.Д.Кондратьев выделил и целый ряд эмпирических закономерностей, сопровождавших длительные колебания экономической конъюнктуры. Так, он полагал, что перед началом и в начале повышательной волны каждого большого цикла наблюдаются глубокие изменения в условиях экономической жизни общества. Эти изменения выражаются в значительных изменениях техники (чему предшествуют, в свою очередь, значительные технические открытия и изобретения), в вовлечении в мировые экономические связи новых стран, в колебании добычи золота и денежного обращения. Главную же роль играют здесь, по его мнению, научно-технические новации. Так, в развитии первой повышательной волны (конец XVIII в.) решающую роль сыграли изобретения и сдвиги в текстильной промышленности и производстве чугуна. Рост в течение второй волны (середина XIX в.) был обусловлен прежде всего строительством железных дорог, бурным развитием морского транспорта, что позволило освоить новые хозяйственные территории, преобразовать сельское хозяйство. Наконец, третья повышательная волна (конец XIX – начало ХХ в.) была подготовлена изобретениями в сфере электротехники и основывалась на массовом внедрении электричества, радио, телефона и других новшеств.
Другими эмпирическими закономерностями, сопровождающими длительные конъюнктурные колебания, Н.Д.Кондратьев считал следующие:
а) на периоды повышательной волны каждого большого цикла приходится наибольшее количество социальных потрясений (войн и революций);
б) периоды понижательной волны каждого большого цикла сопровождаются длительной и особенно резко выявленной депрессией сельского хозяйства;
в) в период повышательной волны больших циклов средние капиталистические циклы характеризуются краткостью депрессий и интенсивностью подъемов; в период понижательной волны больших циклов наблюдается обратная картина.
Надо отметить, что не все указанные закономерности оказались типичными для послевоенного периода. Тем не менее и вторая часть концепции больших циклов Кондратьева представляет несомненный интерес для наших современников.
Что же касается третьей части, содержащей объяснение длительных колебаний экономической конъюнктуры, то российские экономисты С. Меньшиков и Л.Клименко выделяют в концепции Н.Д.Кондратьева следующие положения.
1. Капиталистическая экономика представляет собой движение вокруг нескольких уровней равновесия. Равновесие «основных капитальных благ» (производственная инфраструктура и квалифицированная рабочая сила) со всеми факторами хозяйственной и общественной жизни определяет данный технологический способ производства. Когда это равновесие нарушается, возникает необходимость в создании нового запаса капитальных благ.
Теория длинных волн (циклов) (long wave (cycle) theory) – концепция (представление) о существовании больших временных (50–60 лет) циклов конъюнктуры в экономике, в основе которых лежат колебания товарных цен. Творцом теории длинных волн (циклов) считается Николай Дмитриевич Кондратьев (1892–1938), создавший теорию, с помощью которой можно описать все виды цикличности в экономике (как короткие 2–3 года, так и средние 7–11-летние циклы) с целью прогнозирования ее развития на различные периоды и создания основ реального планирования.
Первая стадия цикла в теории длинных волн по Кондратьеву – «фаза капиталоголодания», сопровождающаяся нарастанием темпов роста производства, ростом занятости в обрабатывающей промышленности и сфере услуг при сохранении занятости в сельском хозяйстве, увеличении в добывающую промышленность, росте ставок ссудного процента и вывоза капитала (насыщение инвестиционного спроса).
Следующая стадия цикла – «фаза капиталонасыщения» – характеризуется ростом , снижением темпов перехода занятых из сырьевых отраслей в обрабатывающую промышленность и сферу услуг, сокращением вывоза капитала, низким уровнем ссудного процента. Народнохозяйственная активность, по Кондратьеву, связана с изменением цен на ресурсы. Этот вывод основан на анализе многолетних статистических данных, характеризующих экономики Великобритании, Франции, США и Германии по 10 параметрам (в т.ч. национальный капитал, численность населения, производство средств производства, заработная плата, процент на капитал, сумма земельной ренты, размеры накопленного капитала). Показатели разбиты на две группы. Первая — образует фонды: численность населения, самодеятельный капитал и др. Вторая – потоки: процент на капитал, сумма земельной ренты и т.п.
При обработке данных для выявления основных трендов из динамических рядов Кондратьев использовал метод наименьших квадратов, а для оценки средних и кратких колебаний – метод скользящих средних. Изменение конъюнктуры экономики описывалось Кондратьевым так: повышательная волна 1780–1810 – понижение конъюнктуры 1810, 1817 и далее до 1844–1851; повышение – 1844–1851 по 1870–1875; понижение 1870 по 1890–1896; повышательная волна 1890–1896 по 1914–1920. Фактически повышение конъюнктуры действительно наблюдалось до 1914–1920, после чего до 1939–1945 – стадия понижения, а затем до 1967–1973 – улучшение конъюнктуры экономики. Следующий после спада, длившегося с 1967–1973 по 1982–1985, подъем пришелся на 1982–1985.
По Кондратьеву, появление больших циклов конъюнктуры вызывается оборотом основного капитала с большим сроком службы, накоплением свободного денежного капитала и научно-техническим прогрессом (НТП). Колебания заработной платы и трансформации во внешней торговле связаны с колебаниями общего уровня товарных цен на мировых рынках. Кризисы перепроизводства рассматриваются как часть изменений общей конъюнктуры. Труд, основной капитал и НТП в теории Кондратьева представлены как внешние (экзогенные) факторы экономики (хотя современная наука и считает соответствующими реальности модели, в которых такие факторы рассматриваются как внутренние (эндогенные), но до сих пор ни одна из подобных моделей не создана).
Теория длинных волн отражает процессы как один из процессов ее саморегулирования за счет внутренних и внешних факторов, причем их разграничение и определяет особенности применяемой модели. Ряд отечественных исследователей обнаружили связь больших циклов с аграрными кризисами и рентными отношениями, найдена также связь теории длинных волн с жизненными циклами продуктов и отраслей. Общая норма прибыли как фактор, вызывающий появление теории длинных волн, рассматривалась А. Полетаевым.
Идеи Кондратьева нашли отражение в работах Г. Менша, К. Фримена и других экономистов, описывающих периодизацию нововведений и их влияние на конъюнктуру в экономике. После работ Й. Шумпетера периодичность теории длинных волн в экономической науке получила название волн Кондратьева, хотя явных сторонников этой теории на Западе немного. С ее использованием в 60-е годы строился прогноз экономического потенциала США на 70-е годы. Теорию длинных волн использовал Б. Диккенс для прогноза развития Великобритании.
Некоторые факты, появившиеся в мировой экономике, показали правоту Кондратьева: изобретение синтетических материалов и микро-процессоров, как внешние инновационные факторы, вызвало повышательную волну. Социальные потрясения, связываемые теорией с повышательной волной, совпадают с предсказываемыми сроками теории длинных волн (2-я мировая война и революции в Восточной Европе и Китае – 40-е годы; «жаркое» лето во Франции; «жаркая» осень в Италии, протесты против расовой дискриминации в США – 60-е годы; распад СССР – 1989–1991).
Официальная экономическая наука СССР отрицала теорию длинных волн на том основании, что ее предсказания нивелируют кризисы перепроизводства при , а прогнозируемые теорией спады и подъемы производства противоречат догме марксизма-ленинизма о неизбежности краха капитализма (сам Кондратьев в 1930 г. был арестован и умер в тюрьме).
Практика показала, что деловой цикл нерегулярен, размах колебаний и периодичность меняются. Экономическая теория признает:
- циклы Китчина (3–5 лет), появляющиеся вследствие лага между изменением спроса и вводом новых средств труда;
- циклы Жюгляра (около 12 лет), которые отражают не только национальную, но и интернациональную конъюнктуру;
- циклы С. Кузнеца (около 20 лет), как сплетение различных циклов.
Введение антициклической политики, разработанной Дж. М. Кейнсом, или государственной политики индикативного планирования во Франции с 1946 г. правительством де Голля, а также переключение государством доходных отраслей с новых технологий на новейшие (что практикуется в Японии и Республике Корея), приводят к тому, что вместо циклического развития экономики наблюдается «волнообразное», темпы роста изменяются без кризисов, при этом санирующее влияние спадов уменьшается.
Синтез различных концепций приводит к выводу, что теория длинных волн – отражение особенностей эволюции рыночной системы с ее неравномерностью развития, диспропорциями, запаздыванием в ответах на внешнее воздействие, эффектами вступления новых стран в мировую хозяйственную систему, а также появлением таких новых явлений, как глобальные энергетический, продовольственный, экологический кризисы. Теория длинных волн – форма социально-экономического развития рыночной системы, в которой фаза кризиса является санирующей, обновляющей, причем колебания конъюнктуры связаны с изменениями не только отдельных экономических параметров, но и факторов общественного массового сознания, идеологии и эволюции конфликтов интересов различных социальных групп.
Волны Кондратьева в экономике (длинные волны) обнаружены впервые и исследованы Н. Д. Кондратьевым - советским ученым в 1922-1928 гг. Автор на статистическом материале Великобритании и США доказал существование 50-60-летних регулярных колебаний цен и производства в капиталистических экономических системах.
Его работы были продолжены Й. Шумпетером, который в своей работе «Циклы бизнеса» (1937) связал волны Кондратьева с собственной теорией инновации, утверждающей, что в истории человечества существуют определенные временные периоды, для которых характерно массовое появление различных инноваций в относительно небольших ареалах.
В течение длительного времени к длинным волнам Кондратьева (К-волнам) интерес на Западе отсутствовал. Однако мировой энергетический кризис 70-х годов и последующая стагнация привлекли внимание ученых к К-волнам. Обобщающее мнение по длинным волнам Кондратьева, сформировавшееся в современный период, сводится к датировке как минимум 5 последних К-волн, охватывающих период около 300 лет и для которых характерны следующие особенности:
К-волны в первую очередь проявляются в производстве, а затем уже отражаются в динамике цен на товары; при этом, рост отдельных отраслей производства, а так же, инфраструктурных инвестиций в мировую экономику осуществляется значительно быстрее, чем рост экономик отдельных государств;
К-волны образуются в результате группирования важнейших инноваций, лежащих в основе технологических революций, создающих передовые отрасли промышленности; важнейшие инновации отвечают рыночному спросу и неудовлетворенным потребностям, они активизируют процессы роста;
К-волны – это международное явление, которые более заметны по статистическим данным всего международного производства, чем данным отдельных государств; К-волны - это процессы в передовых национальных экономиках и мировой экономики в целом.
К-волны в общих чертах можно представить как этапы подъема и спада ведущих отраслей экономик или как структурные изменения в мировой экономике.
Волновой Цикл Кондратьева включает 4 фазы или резко различимых изменений настроения людей, вовлеченных в экономику, тон которых и определяет их практические действия. Понимание этих особенностей также учитывает ожидание предстоящих изменений в экономике и психологическом настрое людей, который будет преобладать в той или иной фазе цикла.
Весна представляет собой инфляционную фазу роста. Среди экономистов делового цикла инфляция воспринимается как неизбежная часть роста. Свое начало Рост берет с депрессивной экономической базы и постоянно расширяется по увеличивающейся спирали. Внутри экономики все участники производит богатство, выраженное сбережениями, а так же, продукцию капитального оборудования, которая накапливается для будущего периода. Расширение богатства и производства заставляет повышаться цены, а выросший объем товаров требует высокой скорости обращения денег, создавая, таким образом, структуру цен более высокого порядка.
Фаза роста требует в среднем 25 лет. В этот период снижается безработица, растет производительность труда, заработная плата, а цены остаются достаточно устойчивыми. В этой фазе роста преобладающее настроение заключается в стремлении людей накапливать, а так же появляется желание изготавливать новые инновационные продукты. Фаза рост сопровождается изменением основных социальных потребностей. Производительные силы растут, наращиваются средства производства. Население экономически активно и в постоянной погоне за экономической мечтой, наращивает производительность своего труда.
Лето - представляет собой рецессию (стагфляция). Экспоненциальный рост в конечном итоге достигает своих пределов. Сформировавшийся лишний капитал вызывает нехватку основных ресурсов, и экономика вступает в период, в котором рост приводит к недостатку ресурсов. То есть, экономика только поддерживает расширение только предела ресурсов, как материальных, так и человеческих. Также происходят изменения настроения в отношении к работе - появляется консерватизм. Растет неэффективность производства. Резкий спад продуктивности производства, быстрый рост безработицы и серьезная рецессия – так можно охарактеризовать основные показатели этого периода. Дисбалансы этого периода часто усиливаются социальными потрясениями (войны, революции).
Осень (период Плато) представляет собой этап дефляционного роста. Экономика этого периода характеризуется относительно плоским ростом богатства и умеренным процветанием. Вследствие структурных изменений и существующих недостатков ресурсов экономика ориентирована на потребление.
Зима – это период депрессии. Истощение накопленных богатств приводит к резкому сокращению экономики. Как правило, депрессия обуславливает последующий трехлетний коллапс, за которым наступает 15-летний период дефляционного периода. Легче всего отследить дефляцию по заработной плате и процентным ставкам. Кондратьев относил депрессию к периодам очищения, позволяющих экономикам освободиться от произведенных излишков и, в дальнейшем - заложить основу для роста.
Заключение
История человечества является длинным подъемом вверх. Автор теории длинных волн считал мировой прогресс необратимым трендом, а циклы предполагают регулярно повторяющуюся природу событий. Учет этого явления позволяет ученым прогнозировать развитие мировой экономики и общества в целом на длительный период.
Как уже отмечалось, экономический рост является тенденцией развития, прокладывающей себе путь через постоянные колебания объема производства (см. рис. 1).
Рис . 1. Общая тенденция экономического развития
Для рыночной экономики характерна нестабильность, которая проявляется в неравномерности функционирования национальных и мирового хозяйств. Начиная с 1825 г., когда разразился первый экономический кризис, все страны рыночной экономики развиваются циклически.
В движении общественного производства есть годы, когда рост объема производства происходит высокими темпами, в другие годы медленнее, иногда происходит абсолютное сокращение производства, т.е. экономика периодически переживает периоды подъема и спада.
Экономический цикл – это повторяющиеся на протяжении ряда лет колебания различных показателей экономической активности: темпа роста ВНП, общего объема продаж, уровня цен, безработицы, загрузки производственных мощностей, величины инвестиций и др. Основным показателем цикличности развития служат колебания объема ВНП во времени. Характерная черта цикличности – это движение не по кругу, а по спирали, поэтому цикличность – форма прогрессивного развития
Графически экономический цикл может быть представлен следующим образом (рис. 2).
Рис. 2. Экономический цикл
Хотя каждый цикл индивидуален и ни один не похож на другой, и в разных циклах экономические показатели колеблются по-разному, тем не менее, все циклы имеют много общего. Как правило, экономический цикл включает в себя четыре стадии (фазы): кризис, депрессия, оживление и подъем.
Важнейшей фазой экономического цикла является кризис (спад, рецессия). С ним заканчивается один период развития экономики и начинается другой. Фактически кризис – это способ регулирования рыночной экономики, изменения ее отраслевой структуры.
Каждый кризис созревает в условиях подъема экономики, расширения производства. Рост ВНП и доходов влечет за собой увеличение совокупного спроса, которое толкает производство к дальнейшему расширению. Со временем совокупный спрос и, прежде всего, спрос на инвестиции, сокращаются, однако производство продолжает расширяться. Наступает момент, когда предложение превышает спрос. Товарные запасы начинают расти.
Продолжительность цикла . Циклы нерегулярны и различны по продолжительности, поэтому различают:
– долгосрочные циклы (50–60 лет);
– среднесрочные циклы (8–10 лет);
– краткосрочные циклы (2–3 года).
Теория долгосрочных циклов ("длинных волн") связана с именем крупного русского экономиста Н.Д. Кондратьева, который в 1926 г. сделал доклад на тему "Большие циклы экономической конъюнктуры", в котором проанализировал циклы продолжительностью в 50–60 лет. Каждый такой цикл состоит из двух больших фаз – "фазы подъема" и "фазы спада".
Фаза подъема, продолжительностью в 20–30 лет, характеризуется инвестиционной активностью, усиленным вложением капитала в наращивание объемов производства, что сопровождается ростом занятости и ссудного процента. Фаза спада, также продолжительностью в 20–30 лет, характеризуется появлением избыточного капитала, не находящего себе применения в новых инвестициях; объем промышленного производства сокращается, в результате чего растет безработица, снижается ссудный процент.
В основе долгосрочных циклов лежит периодичность появления и перехода к новым технологическим способам производства. Этот переход занимает длительное время и дает толчок новой волне. Материальной основой периодичности долгосрочных колебаний является обновление основного капитала в связи с изменением технологических способов производства.
"Длинные волны" Н. Кондратьева включают:
Сегодня мировая экономика находится в начале повышательного этапа развития, в основе которого лежит появление таких принципиально новых технологий, как микроэлектронника, биотехнология, лазерные, плазменные технологии, тонкая химия и т.п.
Каждый долгосрочный цикл включает в себя ряд среднесрочных циклов. В период повышательной волны среднесрочные циклы, по словам Н.Д. Кондратьева, "характеризуются краткостью депрессий и интенсивностью подъемов, в период понижательной волны наблюдается обратная картина".
Причину среднесрочных циклов связывают с периодичностью обновления основного капитала, подвергающегося физическому и моральному износу. При этом определяющее значение имеет не физический износ капитала, а его моральное старение. Если, например, сегодня срок морального старения оборудования составляет 5–7 лет, то соответственно и обновление капитала должно происходить через 5–7 лет. В период массового обновления капитала спрос на капитальные блага и их производство растет. Через некоторое время спрос падает, что ведет к спаду производства.
Однако через несколько лет оборудование вновь окажется морально устаревшим и потребуется новое, спрос начнет расти, экономика вступит в фазу подъема и т. д.
Среднесрочные циклы могут включать в себя краткосрочные (малые) циклы продолжительностью 2–3 года (циклы Д. Китчена), в основе которых лежит периодичность колебаний товарно-материальных запасов.
Негативные последствия неравномерности развития, особенно отрицательное, часто разрушительное воздействие экономических кризисов вынуждает государство проводить мероприятия, направленные на предотвращение резких колебаний в развитии производства. Антициклическая политика государства направлена на регулирование, предотвращение как кризисных состояний экономики, так и бума. В этих целях государство воздействует на экономическую систему в противоположном направлении относительно данной фазы цикла. Если производство падает, государство проводит стимулирующую политику, если назревает "перегрев" конъюнктуры, то государство проводит сдерживающую политику. Основные мероприятия антициклической политики государства представлены в виде таблицы.
Следствием антициклической политики государства часто становится деформация цикла: учащение кризисов при сокращении их продолжительности и глубины падения производства, удлинение фазы подъема, возможность выпадения или значительного сокращения продолжительности фазы депрессии. Происходит синхронизация цикла в разных странах, что затрудняет выход экономик из кризисного состояния за счет расширения экспорта. Превращение инфляции в хроническое явление рыночной экономики внесло свои изменения в классическую картину кризиса. В последние 25 лет падение производства сопровождается ростом цен, т.е. наблюдается стагфляция.
Наряду с циклическими кризисами в современных условиях появился новый вид кризисов – трансформационный кризис, связанный с изменением, трансформацией экономической системы, переходом от плановой к рыночной (смешанной) экономике. Проблеме трансформационных кризисов посвящена следующая тема.
